高瀾股份(300499):擬續(xù)聘2024年度審計(jì)機(jī)構(gòu)

時(shí)間:2024年08月22日 20:05:58 中財(cái)網(wǎng)
原標(biāo)題:高瀾股份:關(guān)于擬續(xù)聘2024年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告

證券代碼:300499 證券簡(jiǎn)稱:高瀾股份 公告編號(hào):2024-049
廣州高瀾節(jié)能技術(shù)股份有限公司
關(guān)于擬續(xù)聘2024年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假 記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

廣州高瀾節(jié)能技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于2024年8月21日召開第五屆董事會(huì)第四次和第五屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于續(xù)聘2024年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》,同意續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡(jiǎn)稱“立信”)為公司2024年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議通過,現(xiàn)將有關(guān)事宜公告如下:
一、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況
1.基本信息
(一)機(jī)構(gòu)信息
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡(jiǎn)稱“立信”)由我國會(huì)計(jì)泰斗潘序倫博士于 1927年在上海創(chuàng)建,1986年復(fù)辦,2010年成為全國首家完成改制的特殊普通合伙制會(huì)計(jì)師事務(wù)所,注冊(cè)地址為上海市,首席合伙人為朱建弟先生。

立信是國際會(huì)計(jì)網(wǎng)絡(luò) BDO的成員所,長期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),新證券法實(shí)施前具有證券、期貨業(yè)務(wù)許可證,具有 H股審計(jì)資格,并已向美國公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)(PCAOB)注冊(cè)登記。

截至 2023年末,立信擁有合伙人 278名、注冊(cè)會(huì)計(jì)師 2,533名、從業(yè)人員總數(shù) 10,730名,簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師 693名。

立信 2023年業(yè)務(wù)收入(經(jīng)審計(jì))50.01億元,其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入 35.16億元,證券業(yè)務(wù)收入 17.65億元。

2023年度立信為 671家上市公司提供年報(bào)審計(jì)服務(wù),審計(jì)收費(fèi) 8.32億元,同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶 64家。

2.投資者保護(hù)能力
截至 2023年末,立信已提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金 1.66億元,購買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額為 12.50億元,相關(guān)職業(yè)保險(xiǎn)能夠覆蓋因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致的民事賠償責(zé)任。

近三年在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況:

起訴(仲 裁)人被訴(被仲裁) 人訴訟(仲 裁)事件訴訟(仲 裁)金額訴訟(仲裁)結(jié)果
投資者金亞科技、周 旭輝、立信2014年報(bào)尚余 1,000多 萬,在訴 訟過程中連帶責(zé)任,立信投保的職業(yè)保 險(xiǎn)足以覆蓋賠償金額,目前生 效判決均已履行
投資者保千里、東北 證券、銀信評(píng) 估、立信等2015年重 組、2015 年報(bào)、2016 年報(bào)80萬元一審判決立信對(duì)保千里在 2016年 12月 30日至 2017年 12月 14日期間因證券虛假陳 述行為對(duì)投資者所負(fù)債務(wù)的 15%承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任,立信 投保的職業(yè)保險(xiǎn) 12.5億元足 以覆蓋賠償金額
3.誠信記錄
立信近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰 0次、行政處罰 1次、監(jiān)督管理措施29次、自律監(jiān)管措施 1次和紀(jì)律處分 0次,涉及從業(yè)人員 75名。

(二)項(xiàng)目信息
1.基本信息

項(xiàng)目姓名注冊(cè)會(huì)計(jì)師 執(zhí)業(yè)時(shí)間開始從事上 市公司審計(jì) 時(shí)間開始在本所 執(zhí)業(yè)時(shí)間開始為本公 司提供審計(jì) 服務(wù)時(shí)間
項(xiàng)目合伙人甘聲錦1999年 4月1998年2018年2023年
簽字注冊(cè)會(huì) 計(jì)師連磊2022年 6月2014年2014年2023年
質(zhì)量控制復(fù)高勃2016年 5月2015年2015年2023年
核人     
(1)項(xiàng)目合伙人近三年從業(yè)情況:
姓名:甘聲錦

時(shí)間上市公司名稱職務(wù)
2020—2021年武漢銳科光纖激光技術(shù)股份有限公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人/簽字會(huì)計(jì)師
2021年港中旅華貿(mào)國際物流股份有限公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人/簽字會(huì)計(jì)師
2020年中國船舶重工集團(tuán)應(yīng)急預(yù)警與救援裝 備股份有限公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人/簽字會(huì)計(jì)師
2020年湖北久之洋紅外系統(tǒng)股份有限公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人/簽字會(huì)計(jì)師
2023年廣州高瀾節(jié)能技術(shù)股份有限公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人/簽字會(huì)計(jì)師
(2)簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師近三年從業(yè)情況:
姓名:連磊

時(shí)間上市公司名稱職務(wù)
2020年深圳市科思科技股份有限公司項(xiàng)目組成員
2020—2022年深圳市農(nóng)產(chǎn)品集團(tuán)股份有限公司項(xiàng)目組成員
2023年廣州高瀾節(jié)能技術(shù)股份有限公司簽字會(huì)計(jì)師
2023年任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司簽字會(huì)計(jì)師
(3)質(zhì)量控制復(fù)核人近三年從業(yè)情況:
姓名:高勃

時(shí)間上市公司名稱職務(wù)
2020—2022年廣州海鷗住宅工業(yè)股份有限公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人/簽字會(huì)計(jì)師
2020—2022年廣東中旗新材料股份有限公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人/簽字會(huì)計(jì)師
2.項(xiàng)目組成員獨(dú)立性和誠信記錄情況。

項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師和質(zhì)量控制復(fù)核人不存在違反《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。上述人員過去三年沒有不良記錄。

3. 獨(dú)立性
立信及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師和質(zhì)量控制復(fù)核人不存在違反《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。

4. 審計(jì)收費(fèi)
主要基于專業(yè)服務(wù)所承擔(dān)的責(zé)任和需投入專業(yè)技術(shù)的程度,綜合考慮參與工作員工的經(jīng)驗(yàn)和級(jí)別相應(yīng)的收費(fèi)率以及投入的工作時(shí)間等因素定價(jià)。

公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司管理層根據(jù)公司2024年度的具體審計(jì)要求和審計(jì)范圍與立信協(xié)商確定相關(guān)的審計(jì)費(fèi)用。

二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序
1. 審計(jì)委員會(huì)審查情況
公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)已對(duì)立信進(jìn)行了審查,認(rèn)為:立信在執(zhí)業(yè)過程中堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則,客觀、公正、公允地反映公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果,切實(shí)履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的職責(zé),認(rèn)可立信的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力,為保證審計(jì)工作的連續(xù)性,同意續(xù)聘立信為公司2024年度審計(jì)機(jī)構(gòu),并提交公司董事會(huì)審議。

2. 董事會(huì)對(duì)議案審議和表決情況
公司第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議以同意6票,反對(duì)0票,棄權(quán)0票審議通過了《關(guān)于續(xù)聘2024年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》,同意續(xù)聘立信為公司2024年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

3. 生效日期
本次續(xù)聘公司2024年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議,并自公司股東大會(huì)審議通過之日起生效。

三、備查文件
1. 公司第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議;
2. 公司第五屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第五次會(huì)議決議;
3. 立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)關(guān)于其基本情況的說明;
4. 深圳證券交易所要求報(bào)備的其他文件。

特此公告。


廣州高瀾節(jié)能技術(shù)股份有限公司董事會(huì)
2024年 8月 23日

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